Bithumb steht nach Gerichtsurteil in Südkorea vor neuen Sanktionsforderungen

Laut lokalen Berichten von Yonhap News hat ein südkoreanisches Gericht die sechsmonatige teilweise Geschäftssuspendierung aufgehoben, die Südkoreas Financial Intelligence Unit gegen Bithumb verhängt hatte. 

Das Urteil des Gerichts ist eine große Erleichterung für Bithumb, das sich auf neue Schwierigkeiten durch separate Vorwürfe massiver Verstöße gegen die Anti-Geldwäsche-Vorschriften (AML) vorbereitet.

Außerdem hat die südkoreanische Kommission für den Schutz personenbezogener Daten eine Untersuchung eingeleitet gegen Upbit, Bithumb und andere Plattformen bezüglich der Weitergabe von Auftragsbüchern an Plattformen im Ausland.

Warum wurde Bithumb bestraft?

Die 2. Kammer des Seouler Verwaltungsgerichts gab Bithumbsem Antrag auf eine einstweilige Verfügung statt und setzte damit die sechsmonatige teilweise Geschäftssuspendierung effektiv aus, die die Fähigkeit der Börse, neue Kunden aufzunehmen, erheblich beeinträchtigt hätte. 

Mit der Entscheidung des Gerichts kann Bithumb seinen normalen Geschäftsbetrieb ohne Unterbrechung fortsetzen, während der umfassendere Rechtsstreit seinen Lauf nimmt.

Die Financial Intelligence Unit (FIU), die Anti-Geldwäsche-Behörde unter der Financial Services Commission (FSC), belegte Bithumb im März mit einer sechsmonatigen Teilsuspendierung und einer Geldstrafe von 24,6 Millionen US-Dollar (36,8 Milliarden Won), nachdem rund 6,65 Millionen Verstöße gegen das Gesetz über spezifische Finanzinformationen festgestellt worden waren.

Die Ermittler stellten fest, dass Bithumb die Identitäten der Kunden nicht ordnungsgemäß überprüft und Transaktionen mit nicht registrierten ausländischen Krypto-Betreibern nicht blockiert hatte. Die geplante Suspendierung, die am 27.03. beginnen sollte, hätte neuen Kunden die Übertragung von Krypto-Assets in die oder aus der Plattform untersagt. 

Bithumb reichte jedoch einige Tage zuvor, am 23.03., einen Antrag auf einstweilige Verfügung ein und fror die Suspendierung bis nach dem Gerichtsurteil ein. 

Regulatorische Strafen erfassen Südkorea 

Cryptopolitan berichtete Anfang dieses Monats, dass das Seouler Verwaltungsgericht auch zugunsten von Dunamu (NASDAQ: DUNU), dem Betreiber von Upbit, entschied. Das Gericht hob eine dreimonatige Teilsuspendierung und eine Geldstrafe von 35,2 Milliarden Won bei ähnlichen Anklagen wie bei Bithumb mit der Begründung auf, dass Dunamu angemessene Compliance-Maßnahmen ergriffen hatte. Das Gericht entschied außerdem, dass ein kleiner Prozentsatz der markierten Transaktionen kein vorsätzliches Fehlverhalten darstellte.

Die FIU hat seitdem gegen diese Entscheidung Berufung eingelegt und den Fall in eine zweite Instanz gebracht. Coinone hat ebenfalls Sanktionen erhalten und fechtet diese vor Gericht an. 

Abgesehen von der FIU-Strafe sieht sich Bithumb einer separaten und potenziell schwerwiegenderen Untersuchung gegenüber, die mit einem Vorfall im Februar zusammenhängt, bei dem ein Mitarbeiter während einer Werbeaktion versehentlich 620.000 Bitcoin anstelle von 620.000 Won ausgezahlt hatte. 

Cryptopolitan hatte zuvor berichtet, dass die Financial Services Commission (FSC) bei ihrer Inspektion des Februar-Vorfalls „Mängel im internen Kontrollsystem von Bithumb" festgestellt hatte.

Der Auszahlungsfehler veranlasste die FSC auch dazu, die Überwachungsanforderungen für alle großen Börsen zu verschärfen. Vor dem Vorfall haben drei der fünf größten Plattformen Südkoreas ihre internen Hauptbücher mit den tatsächlichen Krypto-Beständen nur einmal alle 24 Stunden abgeglichen, aber die FSC schreibt nun vor, dass diese Überprüfungen alle fünf Minuten durchgeführt werden, wobei bei großen Abweichungen automatische Handelsstopps ausgelöst werden. Monatliche Prüfungen haben auch den bisherigen Quartalsrhythmus ersetzt.

Manuelle Auszahlungen erfordern nun eine Verifizierung durch Drittanbieter, und Börsen müssen einen Risikomanagementbeauftragten ernennen und einen Risikomanagementausschuss bilden.

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