Η CFTC κατηγορεί άνδρα από τη Βόρεια Καρολίνα για απάτη σε κρυπτονομίσματα και συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης ύψους άνω των 14 εκατομμυρίων δολαρίων

Συνοπτικά

• Η CFTC υπέβαλε μήνυση κατά του Trevor Vernon και της Argent Capital Management.
• Η αρχή ανέφερε ότι το ταμείο συγκέντρωσε πάνω από 14 εκατομμύρια δολάρια από τουλάχιστον 60 συμμετέχοντες.
• Το ταμείο φέρεται να διαπραγματευόταν συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης, δικαιώματα προαίρεσης και κρυπτοστοιχεία.
• Η CFTC ανέφερε ότι ο Vernon έχασε τουλάχιστον 8,6 εκατομμύρια δολάρια διαπραγματευόμενος κεφάλαια συμμετεχόντων.
• Η μήνυση ισχυρίζεται ψευδείς ενημερώσεις απόδοσης και πληρωμές τύπου Πόνζι.

Η Επιτροπή Εμπορευμάτων Μελλοντικής Εκπλήρωσης (Commodity Futures Trading Commission) υπέβαλε μήνυση κατά του Trevor L. Vernon και της Argent Capital Management LLC, ισχυριζόμενη ότι διεύθυναν ένα απάτης ταμείο εμπορευμάτων που συγκέντρωσε περισσότερα από 14 εκατομμύρια δολάρια από τουλάχιστον 60 συμμετέχοντες.

Η μήνυση, η οποία κατατέθηκε στο Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ για τη Δυτική Περιφέρεια της Βόρειας Καρολίνας, ανέφερε ότι το ταμείο διαπραγματευόταν συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης δείκτων μετοχών, δικαιώματα προαίρεσης σε συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης δείκτων μετοχών, κρυπτοστοιχεία και άλλες υποτιθέμενες επενδύσεις. Η CFTC ανέφερε ότι το φερόμενο σχήμα λειτουργούσε τουλάχιστον από τον Μάρτιο του 2022 έως τον Φεβρουάριο του 2026.

Η αρχή ζητά αποκατάσταση, επιστροφή παράνομων κερδών, αστικές χρηματικές ποινές, απαγόρευση συναλλαγών και εγγραφής, καθώς και μόνιμη δικαστική εντολή κατά του Vernon και της Argent Capital Management.

Η CFTC Ισχυρίζεται Ψευδείς Ισχυρισμούς προς τους Επενδυτές

Η CFTC ανέφερε ότι ο Vernon και η Argent Capital Management προσέλκυσαν επενδυτές παρουσιάζοντας τον Vernon ως επιτυχημένο έμπορο. Η μήνυση ισχυριζόταν ότι οι εναγόμενοι είπαν στους συμμετέχοντες ότι το ταμείο εμπορευμάτων ήταν εξαιρετικά κερδοφόρο.

Η αρχή ανέφερε ότι αυτοί οι ισχυρισμοί ήταν ψευδείς. Η CFTC δήλωσε: «Στην πραγματικότητα, η διαπραγμάτευση των κεφαλαίων των συμμετεχόντων από αυτόν είχε ως αποτέλεσμα συνεχείς και καταστροφικές ζημιές».

Η μήνυση ισχυριζόταν ότι ο Vernon έχασε τουλάχιστον 8,6 εκατομμύρια δολάρια ενώ διαπραγματευόταν συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης, δικαιώματα προαίρεσης και κρυπτοστοιχεία με κεφάλαια συμμετεχόντων. Η CFTC ανέφερε ότι οι ζημιές κρύβονταν από τους επενδυτές μέσω ψευδών εκθέσεων απόδοσης.

Αυτές οι εκθέσεις φέρονται να περιλάμβαναν μηνιαία email και τριμηνιαίες ενημερώσεις που έδειχναν αυξανόμενα υπόλοιπα λογαριασμών και κέρδη που δεν υπήρχαν. Η CFTC ανέφερε ότι οι επικοινωνίες βοήθησαν να διατηρηθούν οι συμμετέχοντες επενδυμένοι και να συγκαλυφθεί η πραγματική κατάσταση του ταμείου.

Η Αρχή Αναφέρει Κατάχρηση Κεφαλαίων του Ταμείου

Η CFTC ισχυρίστηκε ότι οι εναγόμενοι υπεξαιρέσαν κεφάλαια συμμετεχόντων ενώ το ταμείο έχανε χρήματα. Η μήνυση ανέφερε ότι κεφάλαια από νέους συμμετέχοντες χρησιμοποιούνταν για την πραγματοποίηση πληρωμών προς υπάρχοντες συμμετέχοντες.

Η αρχή περιέγραψε αυτή τη δραστηριότητα ως σχήμα τύπου Πόνζι με σκοπό την απόκρυψη ζημιών και την συγκάλυψη απάτης. Η μήνυση δεν ισχυριζόταν ότι οι πληρωμές προέρχονταν από πραγματικά κέρδη συναλλαγών.

Η φερόμενη κατάχρηση κεφαλαίων αποτέλεσε βασικό μέρος της υπόθεσης επειδή στους επενδυτές λεγόταν ότι το ταμείο ήταν κερδοφόρο. Η CFTC ανέφερε ότι οι εναγόμενοι συνέχιζαν να συγκεντρώνουν χρήματα ενώ οι ζημιές αυξάνονταν.

Η μήνυση ανέφερε επίσης ότι οι εναγόμενοι απέτυχαν να παρέχουν ακριβείς πληροφορίες σχετικά με τα αποτελέσματα συναλλαγών του ταμείου. Αυτές οι φερόμενες ψευδείς ενημερώσεις ήταν κεντρικές στον ισχυρισμό της CFTC ότι οι επενδυτές παραπλανήθηκαν.

Προστέθηκαν Ισχυρισμοί για Εγγραφή και Κατάθεση

Η CFTC ισχυρίστηκε επίσης ότι ο Vernon και η Argent Capital Management παραβίασαν τους κανόνες εγγραφής βάσει του Νόμου περί Εμπορίου Εμπορευμάτων (Commodity Exchange Act) και των κανονισμών της CFTC. Η αρχή ανέφερε ότι οι εναγόμενοι δεν ήταν σωστά εγγεγραμμένοι για τις δραστηριότητες που περιγράφονται στη μήνυση.

Η υποβολή κατηγορούσε επίσης τον Vernon για ψευδείς δηλώσεις κατά τη διάρκεια ένορκης κατάθεσης στην έρευνα της CFTC. Η αρχή ανέφερε ότι οι δηλώσεις έγιναν εν γνώσει τους.

Οι ισχυρισμοί εγγραφής προσθέτουν ένα ακόμη επίπεδο στην υπόθεση απάτης επειδή οι διαχειριστές ταμείων εμπορευμάτων και οι σχετικοί συμμετέχοντες στην αγορά πρέπει να πληρούν τις απαιτήσεις της CFTC. Η μήνυση ζητά δικαστικές εντολές που θα απαγορεύουν στον Vernon και στην Argent τη δραστηριότητα συναλλαγών και εγγραφής.

Οι κατηγορίες παραμένουν ισχυρισμοί σε μια υπόθεση αστικής επιβολής. Ο Vernon και η Argent Capital Management θα έχουν την ευκαιρία να απαντήσουν στο δικαστήριο.

Η CFTC Ζητά Αποκατάσταση και Ποινές

Η CFTC ζήτησε από το δικαστήριο να διατάξει αποκατάσταση για τους επηρεασθέντες συμμετέχοντες και επιστροφή των φερόμενων παράνομα αποκτηθέντων κερδών. Η αρχή ζήτησε επίσης αστικές χρηματικές ποινές.

Μια μόνιμη δικαστική εντολή θα εμπόδιζε μελλοντικές παραβιάσεις του Νόμου περί Εμπορίου Εμπορευμάτων και των κανόνων της CFTC. Οι απαγορεύσεις συναλλαγών και εγγραφής θα εμπόδιζαν επίσης τους εναγομένους από τη δραστηριότητα σε ρυθμιζόμενες αγορές εμπορευμάτων.

Η υπόθεση προστίθεται στις ενέργειες επιβολής της CFTC που αφορούν κρυπτοστοιχεία και προϊόντα συλλογικών επενδύσεων. Η αρχή συνεχίζει να brings cases όπου η διαπραγμάτευση κρυπτονομισμάτων συνδέεται με συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης, δικαιώματα προαίρεσης ή δραστηριότητα ταμείου εμπορευμάτων.

Η ανάρτηση «Η CFTC κατηγορεί άνδρα από τη Βόρεια Καρολίνα για απάτη ταμείου κρυπτονομισμάτων και μελλοντικών συμβολαίων ύψους 14 εκατομμυρίων δολαρίων» εμφανίστηκε πρώτα στο CoinCentral.