Director de la SEC arrestado en operación de trampa del NBI por presunta extorsión

Un director de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) asignado a la Oficina de Extensión de Butuan fue arrestado por la Oficina Nacional de Investigación (NBI) en una operación de trampa por un presunto intento de extorsión de P250,000 a una empresa privada.

En un comunicado emitido el miércoles, la NBI indicó que el arresto surgió de una denuncia presentada por el abogado de la empresa privada, alegando que el sospechoso y una acompañante femenina no identificada exigieron dinero a cambio de no presentar casos administrativos por presuntas violaciones de las leyes corporativas y de préstamos.

"La demanda inicial de P650,000.00 — que cubría las trece (13) sucursales de la [empresa privada] en la Región de Caraga — fue finalmente negociada a P250,000.00, de los cuales solo P80,000.00 habrían sido recibidos oficialmente con recibo, mientras que los P170,000.00 restantes irían directamente al [acusado]", indicó el comunicado.

La NBI-Caraga señaló que la operación se llevó a cabo utilizando dinero marcado espolvoreado con polvo ultravioleta. Los agentes intervinieron tras la entrega del efectivo, recuperando varios billetes marcados y un teléfono móvil presuntamente utilizado durante el intercambio.

El director de la SEC será sometido a un proceso de investigación ante la Fiscalía de la Ciudad de Butuan por robo con intimidación de personas bajo el Artículo 294 del Código Penal Revisado, soborno directo bajo el Artículo 210, violación de la Sección 3 de la Ley de la República No. 3019 o Ley contra la Corrupción y Prácticas Corruptas, y violación de la Sección 7 en relación con la Sección 11 de la Ley de la República No. 6713 o el Código de Conducta y Normas Éticas para Funcionarios y Empleados Públicos, según la NBI.

En un comunicado por separado a principios del miércoles, el presidente de la SEC, Francisco Ed. Lim, afirmó que la comisión tomará medidas contra el personal que se encuentre infringiendo las normas.

"La SEC toma muy en serio las alegaciones de mala conducta y violación de la confianza pública", declaró.

"Como supervisora del sector corporativo y reguladora del mercado de capitales, la comisión mantiene una tolerancia cero contra las prácticas ilegales dentro de sus muros y no dudará en tomar medidas drásticas contra los individuos infractores de sus filas", añadió el Sr. Lim.

El funcionario ha sido colocado bajo suspensión preventiva mientras la investigación está en curso, según la comisión.

"[Nosotros] continuaremos haciendo lo necesario bajo las circunstancias, incluida la plena cooperación con otras agencias gubernamentales y la parte agraviada", dijo la SEC en un mensaje de Viber.

La SEC indicó que sus operaciones continuarán con normalidad y no se espera que se vean afectadas por el desarrollo de los hechos.

BusinessWorld solicitó comentarios por correo electrónico a la Oficina de Extensión de Butuan de la SEC sobre el asunto, ya que el funcionario involucrado no cuenta con información de contacto disponible públicamente, pero aún no ha respondido.

También solicitó comentarios al asesor legal de la empresa privada, quien aún no ha respondido al cierre de esta edición. — Alexandria Grace C. Magno