Registros de la SEC: Prohibiciones de Director a Largo Plazo para Ex-Ejecutivos de FTX y Alameda

Acciones Regulatorias Apuntan a Figuras Clave de FTX Tras el Colapso

La Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) ha emitido sentencias de consentimiento finales contra Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, y los ex ejecutivos de FTX Gary Wang y Nishad Singh, prohibiéndoles efectivamente ocupar posiciones de liderazgo durante ocho a diez años. Estas sanciones llegan tras las investigaciones sobre sus roles en el uso indebido de fondos de clientes durante los años operativos de FTX de 2019 a 2022.

La SEC anunció que Ellison enfrentaría una prohibición de diez años como directora y funcionaria, mientras que Wang y Singh recibieron prohibiciones de ocho años cada uno. Los tres individuos también están sujetos a medidas cautelares de conducta de cinco años destinadas a prevenir futuras faltas. Los expedientes de la SEC detallan cómo, con el conocimiento y aprobación de Ellison, Alameda Research fue eximida de los protocolos de mitigación de riesgos y se le otorgó un límite de crédito casi ilimitado financiado por activos de clientes de FTX. Según el regulador, Wang y Singh también desarrollaron el software de FTX que permitió la desviación de fondos de usuarios, que Ellison posteriormente utilizó para las operaciones de trading de Alameda.

Mientras tanto, el ex CEO de FTX Sam Bankman-Fried recibió una sentencia de 25 años tras ser condenado por su papel en el colapso del exchange. Actualmente está apelando el veredicto en la Corte de Apelaciones de EE.UU. para el Segundo Circuito, con una audiencia celebrada el 4 de noviembre. Ellison, quien estuvo fuertemente involucrada en el escándalo, testificó contra Bankman-Fried durante el juicio y fue sentenciada a dos años después de llegar a un acuerdo de culpabilidad.

Ellison ha sido trasladada recientemente de detención a una instalación de Gestión de Reingreso Residencial en la ciudad de Nueva York. Según la Oficina Federal de Prisiones, está programada para ser liberada el 20 de febrero, lo cual es aproximadamente nueve meses antes de su sentencia completa de dos años, posiblemente debido a créditos por buena conducta.

Su liberación coincide con procedimientos legales en curso, y en gran medida se ha mantenido fuera del ojo público desde el colapso de FTX, solo recientemente transfiriendo custodia como parte de su proceso de sentencia. Las consecuencias del escándalo de FTX continúan reverberando en toda la industria cripto, subrayando la importancia de la supervisión regulatoria y la rendición de cuentas en el espacio de activos digitales.

Para más información sobre el caso y los desarrollos legales, consulte el testimonio de Caroline Ellison en el juicio de SBF.

Este artículo fue publicado originalmente como SEC Records: Long-Term Director Bans for Ex-FTX and Alameda Execs en Crypto Breaking News, su fuente confiable de noticias cripto, noticias de Bitcoin y actualizaciones de blockchain.