CFTC Buộc Tội Một Người Đàn Ông Ở Bắc Carolina Về Vụ Lừa Đảo Pool Crypto và Futures Trị Giá Hơn 14 Triệu USD

Tóm tắt

• CFTC đã nộp đơn khiếu nại chống lại Trevor Vernon và Argent Capital Management.
• Cơ quan này cho biết quỹ đã huy động hơn 14 triệu USD từ ít nhất 60 nhà tham gia.
• Quỹ được cho là đã giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản tiền mã hóa.
• CFTC cho biết Vernon đã thua lỗ ít nhất 8,6 triệu USD khi giao dịch bằng vốn của các nhà tham gia.
• Đơn khiếu nại cáo buộc có các báo cáo hiệu suất sai lệch và các khoản thanh toán theo mô hình Ponzi.

Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã nộp đơn khiếu nại chống lại Trevor L. Vernon và Argent Capital Management LLC, cáo buộc họ điều hành một quỹ hàng hóa gian lận đã huy động hơn 14 triệu USD từ ít nhất 60 nhà tham gia.

Đơn khiếu nại, được nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Khu vực Phía Tây Bắc Carolina, cho biết quỹ đã giao dịch hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu, quyền chọn đối với hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu, tài sản tiền mã hóa và các khoản đầu tư được cho là khác. CFTC cho biết kế hoạch bị cáo buộc hoạt động từ ít nhất tháng 3 năm 2022 đến tháng 2 năm 2026.

Cơ quan này đang yêu cầu bồi thường, tịch thu lợi nhuận bất chính, phạt tiền dân sự, lệnh cấm giao dịch và đăng ký, cũng như lệnh cấm vĩnh viễn đối với Vernon và Argent Capital Management.

CFTC Cáo Buộc Các Tuyên Bố Sai Lệch Đối Với Nhà Đầu Tư

CFTC cho biết Vernon và Argent Capital Management đã kêu gọi nhà đầu tư bằng cách giới thiệu Vernon như một nhà giao dịch thành công. Đơn khiếu nại cáo buộc các bị cáo đã nói với các nhà tham gia rằng quỹ hàng hóa này có lợi nhuận cao.

Cơ quan này cho biết những tuyên bố đó là sai sự thật. CFTC tuyên bố: “Trên thực tế, việc giao dịch vốn của các nhà tham gia của ông ấy đã dẫn đến những khoản thua lỗ liên tục và thảm khốc.”

Đơn khiếu nại cáo buộc Vernon đã thua lỗ ít nhất 8,6 triệu USD trong khi giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản tiền mã hóa bằng vốn của nhà tham gia. CFTC cho biết các khoản lỗ đã được che giấu khỏi nhà đầu tư thông qua các báo cáo hiệu suất sai lệch.

Các báo cáo này được cho là bao gồm Email hàng tháng và cập nhật hàng quý cho thấy số dư tài khoản tăng lên và lợi nhuận không tồn tại. CFTC cho biết các thông tin liên lạc này giúp giữ chân các nhà tham gia đầu tư và che giấu tình trạng thực tế của quỹ.

Cơ Quan Cho Biết Vốn Của Quỹ Đã Bị Sử Dụng Sai Mục Đích

CFTC cáo buộc các bị cáo đã biển thủ vốn của nhà tham gia trong khi quỹ đang thua lỗ. Đơn khiếu nại cho biết vốn từ các nhà tham gia mới đã được sử dụng để thực hiện các khoản thanh toán cho các nhà tham gia hiện có.

Cơ quan này mô tả hoạt động đó như một kế hoạch theo mô hình Ponzi nhằm che giấu khoản lỗ và gian lận. Đơn khiếu nại không khẳng định các khoản thanh toán đến từ lợi nhuận giao dịch thực tế.

Việc lạm dụng vốn bị cáo buộc là một phần quan trọng của vụ án vì các nhà đầu tư được thông báo rằng quỹ có lợi nhuận. CFTC cho biết các bị cáo tiếp tục huy động tiền trong khi khoản lỗ tăng lên.

Đơn khiếu nại cũng cho biết các bị cáo đã không cung cấp thông tin chính xác về kết quả giao dịch của quỹ. Những cập nhật sai lệch bị cáo buộc này là trọng tâm trong tuyên bố của CFTC rằng các nhà đầu tư đã bị hiểu lầm.

Bổ Sung Các Cáo Buộc Về Đăng Ký Và Lời Khai

CFTC cũng cáo buộc Vernon và Argent Capital Management vi phạm các quy tắc đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy định của CFTC. Cơ quan này cho biết các bị cáo không được đăng ký đúng cách cho các hoạt động được mô tả trong đơn khiếu nại.

Hồ sơ cũng cáo buộc Vernon đưa ra các tuyên bố sai lệch trong quá trình làm chứng tuyên thệ trong cuộc điều tra của CFTC. Cơ quan này cho biết các tuyên bố được đưa ra một cách cố ý.

Các cáo buộc về đăng ký bổ sung thêm một lớp nữa cho vụ án gian lận vì các nhà điều hành quỹ hàng hóa và các bên tham gia thị trường liên quan phải đáp ứng các yêu cầu của CFTC. Đơn khiếu nại tìm kiếm các lệnh của tòa án sẽ cấm Vernon và Argent tham gia hoạt động giao dịch và đăng ký.

Các cáo buộc vẫn chỉ là tuyên bố trong một vụ án thực thi dân sự. Vernon và Argent Capital Management sẽ có cơ hội phản hồi trước tòa.

CFTC Yêu Cầu Bồi Thường Và Phạt

CFTC yêu cầu tòa án ra lệnh bồi thường cho các nhà tham gia bị ảnh hưởng và tịch thu các khoản lợi nhuận bị cáo buộc là thu được bất chính. Cơ quan này cũng yêu cầu phạt tiền dân sự.

Một lệnh cấm vĩnh viễn sẽ ngăn chặn các vi phạm trong tương lai đối với Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy tắc của CFTC. Lệnh cấm giao dịch và đăng ký cũng sẽ ngăn cản các bị cáo hoạt động trong các thị trường hàng hóa được quản lý.

Vụ án này bổ sung vào các hành động thực thi của CFTC liên quan đến tài sản tiền mã hóa và các sản phẩm đầu tư góp vốn. Cơ quan này vẫn tiếp tục đưa ra các vụ án nơi giao dịch tiền mã hóa gắn liền với hợp đồng tương lai, quyền chọn hoặc hoạt động của quỹ hàng hóa.

Bài viết CFTC Buộc Tội Một Người Đàn Ông Ở North Carolina Về Vụ Lừa Đảo Quỹ Tiền Mã Hóa Và Hợp Đồng Tương Lai Trị Giá Hơn 14 Triệu USD xuất hiện lần đầu trên CoinCentral.