KuCoin实体在未获许可下向迪拜居民提供服务

迪拜虚拟资产监管局针对 KuCoin 关联实体发布公开市场警示和停止令,要求立即停止所有针对迪拜居民的无牌虚拟资产服务。

此举紧随奥地利金融市场管理局的类似禁令,该机构最近因内部合规失败而禁止 KuCoin 接纳新客户。

VARA 的实际声明

该命令特别针对四个与 KuCoin 相关的实体:Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Limited、Peken Global Limited 和 Kucoin Exchange EU GmbH。这四家公司均被要求立即停止在迪拜或从迪拜提供虚拟资产服务。目前禁止任何针对迪拜居民的与 KuCoin 相关的促销、广告或招揽活动。

VARA 所述的违规行为不仅仅是无牌经营。监管机构指控 KuCoin 虚假陈述其许可状态,暗示该交易所可能暗示其拥有实际上并未持有的监管批准。这项虚假陈述指控比单纯的无牌经营认定更为严重,因为它暗示主动欺骗用户而非被动的不合规。

根据 2022 年迪拜第 4 号法律,所有虚拟资产服务提供商必须获得 VARA 许可才能在该司法管辖区合法运营。KuCoin 并未持有此类许可。

这对迪拜 KuCoin 用户意味着什么

VARA 警告称,使用无牌运营商会使消费者面临重大财务风险和潜在法律后果。在 VARA 框架外运营的无牌平台不符合强制性的本地投资者保护要求或反洗钱和 KYC 规则手册。如果出现问题,这些平台上的用户没有监管追索权。

对迪拜现有 KuCoin 用户的实际影响是,继续使用该平台会使他们在一个明确执法意图的司法管辖区内处于法律模糊地带。

围绕 KuCoin 形成的模式

来自不同司法管辖区的两项监管行动接连发生,表明合规姿态正同时引起多个监管机构的注意。奥地利针对内部合规失败采取行动。迪拜针对无牌经营和虚假陈述采取行动。这些是来自不同监管框架的不同指控,这使得时间上的巧合更难被视为无关的执法行动。

迪拜花了三年时间构建世界上最全面的虚拟资产监管框架之一,向数十家交易所和服务提供商发放许可,同时对那些在规则之外运营的机构进行执法。针对一家大型全球交易所发出停止令,是该框架正在认真执行而非仅仅为了表面功夫而构建的信号。

截至撰写本文时,KuCoin 尚未公开回应 VARA 的命令。

帖子《KuCoin 实体在无许可情况下为迪拜居民提供服务》首次出现在 ETHNews 上。